中國刑法轉(zhuǎn)讓金融機構(gòu)批準文件罪怎么立案

檢察院、公安機關(guān)發(fā)現(xiàn)刑事犯罪，在偵查機關(guān)在管轄范圍內(nèi)的，應當依法立案偵查，其他單位、個人、被害人均可以向公安機關(guān)、人民檢察院或者人民法院舉報、報案或者控告。轉(zhuǎn)讓金融機構(gòu)批準文件罪的立案標準是，存在轉(zhuǎn)讓經(jīng)營許可證或者批準文件的行為即應當立案偵查。

法律依據(jù)：

《中華人民共和國刑法》第一百七十四條

未經(jīng)國家有關(guān)主管部門批準，擅自設(shè)立商業(yè)銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀公司、保險公司或者其他金融機構(gòu)的，處三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處二萬元以上二十萬元以下罰金；情節(jié)嚴重的，處三年以上十年以下有期徒刑，并處五萬元以上五十萬元以下罰金。

偽造、變造、轉(zhuǎn)讓商業(yè)銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀公司、保險公司或者其他金融機構(gòu)的經(jīng)營許可證或者批準文件的，依照前款的規(guī)定處罰。

單位犯前兩款罪的，對單位判處罰金，并對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，依照第一款的規(guī)定處罰。

《中華人民共和國刑事訴訟法》第一百零九條

公安機關(guān)或者人民檢察院發(fā)現(xiàn)犯罪事實或者犯罪嫌疑人，應當按照管轄范圍，立案偵查。

《中華人民共和國刑事訴訟法》第一百一十條

任何單位和個人發(fā)現(xiàn)有犯罪事實或者犯罪嫌疑人，有權(quán)利也有義務(wù)向公安機關(guān)、人民檢察院或者人民法院報案或者舉報。

被害人對侵犯其人身、財產(chǎn)權(quán)利的犯罪事實或者犯罪嫌疑人，有權(quán)向公安機關(guān)、人民檢察院或者人民法院報案或者控告。

公安機關(guān)、人民檢察院或者人民法院對于報案、控告、舉報，都應當接受。對于不屬于自己管轄的，應當移送主管機關(guān)處理，并且通知報案人、控告人、舉報人；對于不屬于自己管轄而又必須采取緊急措施的，應當先采取緊急措施，然后移送主管機關(guān)。

犯罪人向公安機關(guān)、人民檢察院或者人民法院自首的，適用第三款規(guī)定。

《最高人民檢察院、公安部關(guān)于公安機關(guān)管轄的刑事案件立案追訴標準的規(guī)定（二）》第二十五條

偽造、變造、轉(zhuǎn)讓商業(yè)銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨公司、保險公司或者其他金融機構(gòu)的經(jīng)營許可證或者批準文件的，應予立案追訴。

中華人民共和國刑法對轉(zhuǎn)讓金融機構(gòu)批準文件罪的立案標準

法律分析：（1）只要實施了偽造、變造、轉(zhuǎn)讓商業(yè)銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀公司、保險公司或者其他金融機構(gòu)經(jīng)營許可證或者批準文件的，即構(gòu)成犯罪，處三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處二萬元以上二十萬元以下罰金。

（2）如果“情節(jié)嚴重”的，加重處罰，處三年以上十年以下有期徒刑，并處五萬元以上五十萬元以下罰金。 這里所說的“情節(jié)嚴重”的具體情況由最高司法機關(guān)在總結(jié)司法實踐經(jīng)驗的基礎(chǔ)上，通過司法解釋予以明確。

一般而言，情節(jié)嚴重應包括下列情形：

(1)多次偽造、變造、轉(zhuǎn)讓經(jīng)營許可證或者批準文件的；

(2)偽造、變造經(jīng)營許可證或者批準文件數(shù)量較大的；

(3)偽造、變造經(jīng)營許可證或者批準文件又出售、出租的；

(4)利用偽造、變造、轉(zhuǎn)讓的經(jīng)營許可證或者批準文件進行經(jīng)營，嚴重干擾國家金融秩序的；

(5)利用偽造、變造、轉(zhuǎn)讓的經(jīng)營許可證或者批準文件，進行詐騙的；

(6)利用偽造、變造、轉(zhuǎn)讓的經(jīng)營許可證或者批準文件進行營業(yè)，給客戶、經(jīng)營單位造成重大經(jīng)濟損失的或者造成其他嚴重后果的。 單位犯本罪的，對單位判處罰金，并對其直接負責的主管人員和其他責任人員和其他責任人員，依照上述的規(guī)定處罰。

法律依據(jù)：《中華人民共和國刑法》 第一百七十四條 未經(jīng)國家有關(guān)主管部門批準，擅自設(shè)立商業(yè)銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀公司、保險公司或者其他金融機構(gòu)的，處三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處二萬元以上二十萬元以下罰金;情節(jié)嚴重的，處三年以上十年以下有期徒刑，并處五萬元以上五十萬元以下罰金。 偽造、變造、轉(zhuǎn)讓商業(yè)銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀公司、保險公司或者其他金融機構(gòu)的經(jīng)營許可證或者批準文件的，依照前款的規(guī)定處罰。 單位犯前兩款罪的，對單位判處罰金，并對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，依照第一款的規(guī)定處罰。

偽造金融機構(gòu)經(jīng)營許可證罪最新立案標準

法律分析：1、罪體：行為 偽造、變造、轉(zhuǎn)讓金融機構(gòu)經(jīng)營許可證、批準文件罪的行為可以分為以下三種情形：

（1）偽造金融機構(gòu)經(jīng)營許可證、批準文件。

（2）變造金融機構(gòu)經(jīng)營許可證、批準文件。

（3）轉(zhuǎn)讓金融機構(gòu)經(jīng)營許可證、批準文件。

客體 偽造、變造、轉(zhuǎn)讓金融機構(gòu)經(jīng)營許可證、批準文件罪的客體是金融機構(gòu)經(jīng)營許可證、批準文件。

2、罪責：偽造、變造、轉(zhuǎn)讓金融機構(gòu)經(jīng)營許可證、批準文件罪的責任形式是故意。這里的故意，是指明知是金融機構(gòu)經(jīng)營許可證、批準文件而非法偽造、變造、轉(zhuǎn)讓的主觀心理狀態(tài)。

法律依據(jù)：《中華人民共和國刑法》 第一百七十四條 未經(jīng)中國人民銀行批準，擅自設(shè)立商業(yè)銀行或者其他金融機構(gòu)的，處三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處二萬元以上二十萬元以下罰金；情節(jié)嚴重的，處三年以上十年以下有期徒刑，并處五萬元以上五十萬元以下罰金。偽造、變造、轉(zhuǎn)讓商業(yè)銀行或者其他金融機構(gòu)經(jīng)營許可證的，依照前款的規(guī)定處罰。單位犯前兩款罪的，對單位判處罰金，并對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，依照第一款的規(guī)定處罰。

中華人民共和國刑法對轉(zhuǎn)讓金融機構(gòu)批準文件罪的立案標準

（1）只要實施了偽造、變造、轉(zhuǎn)讓商業(yè)銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀公司、保險公司或者其他金融機構(gòu)經(jīng)營許可證或者批準文件的，即構(gòu)成犯罪，處三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處二萬元以上二十萬元以下罰金。

（2）如果“情節(jié)嚴重”的，加重處罰，處三年以上十年以下有期徒刑，并處五萬元以上五十萬元以下罰金。 這里所說的“情節(jié)嚴重”的具體情況由最高司法機關(guān)在總結(jié)司法實踐經(jīng)驗的基礎(chǔ)上，通過司法解釋予以明確。

一般而言，情節(jié)嚴重應包括下列情形：

(1)多次偽造、變造、轉(zhuǎn)讓經(jīng)營許可證或者批準文件的；

(2)偽造、變造經(jīng)營許可證或者批準文件數(shù)量較大的；

(3)偽造、變造經(jīng)營許可證或者批準文件又出售、出租的；

(4)利用偽造、變造、轉(zhuǎn)讓的經(jīng)營許可證或者批準文件進行經(jīng)營，嚴重干擾國家金融秩序的；

(5)利用偽造、變造、轉(zhuǎn)讓的經(jīng)營許可證或者批準文件，進行詐騙的；

(6)利用偽造、變造、轉(zhuǎn)讓的經(jīng)營許可證或者批準文件進行營業(yè)，給客戶、經(jīng)營單位造成重大經(jīng)濟損失的或者造成其他嚴重后果的。 單位犯本罪的，對單位判處罰金，并對其直接負責的主管人員和其他責任人員和其他責任人員，依照上述的規(guī)定處罰。

法律依據(jù):

《中華人民共和國刑法》 第一百七十四條 未經(jīng)國家有關(guān)主管部門批準，擅自設(shè)立商業(yè)銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀公司、保險公司或者其他金融機構(gòu)的，處三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處二萬元以上二十萬元以下罰金;情節(jié)嚴重的，處三年以上十年以下有期徒刑，并處五萬元以上五十萬元以下罰金。 偽造、變造、轉(zhuǎn)讓商業(yè)銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀公司、保險公司或者其他金融機構(gòu)的經(jīng)營許可證或者批準文件的，依照前款的規(guī)定處罰。 單位犯前兩款罪的，對單位判處罰金，并對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，依照第一款的規(guī)定處罰。