如何認(rèn)定內(nèi)幕交易罪

在現(xiàn)實(shí)生活中，如果證券交易內(nèi)幕信息的知情人員在涉及股票、證券的發(fā)行、交易或者其他支股票、證券的價(jià)格有重大影響的信息尚未公開前，泄露該信息，情節(jié)嚴(yán)重的，就構(gòu)成了內(nèi)幕交易罪。那具體該如何 認(rèn)定內(nèi)幕交易罪 ？詳細(xì)內(nèi)容，請(qǐng)從下文中進(jìn)行了解。 一、如何認(rèn)定內(nèi)幕交易罪 1、客體要件 本罪侵害的客體是證券、期貨市場(chǎng)的正常管理秩序和證券、期貨投資人的合法利益。 2、客觀要件 本罪在客觀上表現(xiàn)為行為人違反有關(guān) 法規(guī) ，在涉及證券發(fā)行，證券、期貨交易或者其他對(duì)證券、期貨交易價(jià)格有重大影響的信息正式公開前，利用自己所知的內(nèi)幕信息進(jìn)行證券、期貨買賣，或者建議其他人利用該內(nèi)幕信息進(jìn)行證券、期貨買賣，或者泄露內(nèi)幕信息，情節(jié)嚴(yán)重的行為。 3、主體要件 本罪的主體為特定主體，是知悉內(nèi)幕信息的人，即內(nèi)幕人員。所謂內(nèi)幕人員，是指證券、期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員或者非法獲取證券、期貨交易內(nèi)幕信息的人員。依本條第3款及《 證券法 》第68條的規(guī)定，內(nèi)幕人員是指由于持有發(fā)行人的證券，或者在發(fā)行人或者與發(fā)行人有密切聯(lián)系的公司中擔(dān)任董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，或者由于其會(huì)員地位、管理地位、監(jiān)督地位和職業(yè)地位，或者作為雇員、專業(yè)顧問(wèn)履行職務(wù)，能夠接觸或者獲得內(nèi)幕信息的人員， 4、主觀要件 本罪在主觀方面只能依故意構(gòu)成。包括直接故意和間接故意。過(guò)失不構(gòu)成本罪。行為人故意的內(nèi)容，即行為人明知自己或他人內(nèi)幕交易行為會(huì)侵犯其他投資者的合法權(quán)益，擾亂證券、期貨市場(chǎng)管理秩序，卻希望或放任這種結(jié)果發(fā)生的心理態(tài)度。 二、內(nèi)幕交易罪的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)是什么 本罪與非罪的界限： 行為人利用內(nèi)幕信息進(jìn)行證券、期貨交易的行為極易與知悉內(nèi)幕信息的內(nèi)幕人員沒(méi)有利用內(nèi)幕信息的正當(dāng)交易行為發(fā)生混淆，前者情節(jié)嚴(yán)重的構(gòu)成 內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪 ，后者則是法律法規(guī)允許的行為。一般來(lái)說(shuō)，行為人尤其是內(nèi)幕人員的正當(dāng)?shù)慕灰仔袨橛幸韵聝煞N情形： 1、不知內(nèi)幕信息的內(nèi)幕人員所進(jìn)行的允許進(jìn)行的證券、期貨交易行為。此類內(nèi)幕人員根本就不知道內(nèi)幕信息; 2、知悉內(nèi)幕信息的內(nèi)幕人員所進(jìn)行的允許進(jìn)行的證券、期貨交易行為與其所知悉的內(nèi)幕信息無(wú)關(guān)。此類內(nèi)幕人員知悉內(nèi)幕信息但其所進(jìn)行的交易行為并沒(méi)有利用其所知信息。 對(duì)于第一種情況，由于缺乏內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪的犯罪對(duì)象----內(nèi)幕信息，因而很容易地與內(nèi)幕交易行為區(qū)分開。對(duì)于第二種情況，由于內(nèi)幕人員所知悉的內(nèi)幕信息并未被內(nèi)幕人員在證券、期貨交易中加以利用，從而內(nèi)幕信息也就不會(huì)對(duì)證券、期貨市場(chǎng)價(jià)格產(chǎn)生影響，顯然，不具備內(nèi)幕交易行為的特性。為了更好地區(qū)分上述情形，我們有必要科學(xué)地掌握內(nèi)幕交易行為的幾個(gè)基本構(gòu)成要件，具體包括： 1、存在著證券、期貨交易行為; 2、該交易行為系內(nèi)幕人員或非內(nèi)幕人員所為; 3、該交易行為利用了內(nèi)幕人員合法持有或非內(nèi)幕人員非法持有的內(nèi)幕信息。 我們應(yīng)注意的是，雖然過(guò)失行為不構(gòu)成本罪，但是對(duì)此類過(guò)失行為也應(yīng)施以 行政處罰 。以上就是關(guān)于如何 認(rèn)定內(nèi)幕交易罪 的解答，各位可以適當(dāng)參考一下。關(guān)于內(nèi)幕交易罪的認(rèn)定，其實(shí)還有相應(yīng)的標(biāo)準(zhǔn)，上文也是一并做出了講解的。

什么是內(nèi)幕交易,構(gòu)成內(nèi)幕交易必須的條件

法律主觀：

內(nèi)幕交易主要包括下列表現(xiàn)形式：1、內(nèi)幕人員利用內(nèi)幕信息買賣證券，或者根據(jù)內(nèi)幕信息建議他人買賣證券的行為;2、內(nèi)幕人員向他人泄漏內(nèi)幕信息，使他人利用該信息獲利的行為;3、非內(nèi)幕人員通過(guò)不正當(dāng)?shù)氖侄位蛘咂渌緩将@得內(nèi)幕信息，并根據(jù)該內(nèi)信息買賣證券，或者建議他人買賣證券的行為。這里的內(nèi)幕人員，是指上市公司的董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)人員及其他高級(jí)管理人員，證券市場(chǎng)和主管機(jī)關(guān)和證券中介機(jī)構(gòu)的工作人員，以及為該上市公司服務(wù)的律師、會(huì)計(jì)師等能夠接觸或者獲得內(nèi)幕信息的人員。

法律客觀：

(一)主體要件本罪的主體為特定主體，是知悉內(nèi)幕信息的人，即內(nèi)幕人員。所謂內(nèi)幕人員，是指證券、期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員或者非法獲取證券、期貨交易內(nèi)幕信息的人員。依《刑法》第一百八十條及《證券法》第68條的規(guī)定，內(nèi)幕人員是指由于持有發(fā)行人的證券，或者在發(fā)行人或者與發(fā)行人有密切聯(lián)系的公司中擔(dān)任董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，或者由于其會(huì)員地位、管理地位、監(jiān)督地位和職業(yè)地位，或者作為雇員、專業(yè)顧問(wèn)履行職務(wù)，能夠接觸或者獲得內(nèi)幕信息的人員，包括：1、發(fā)行股票或者公司債券的公司董事、監(jiān)事、經(jīng)理、副經(jīng)理及有關(guān)的高級(jí)管理人員;2、持有公司百分之五以上股份的股東;3、發(fā)行股票公司的控股公司的高級(jí)管理人員;4、由于所任公司職務(wù)可以獲取公司有關(guān)證券交易信息的人員;5、證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)工作人員以及由于法定的職責(zé)對(duì)證券交易進(jìn)行管理的其他人員;6、由于法定職責(zé)而參與證券交易的社會(huì)中介機(jī)構(gòu)或者證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券交易服務(wù)機(jī)構(gòu)的有關(guān)人員;7、國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他人員。單位也可構(gòu)成本罪。(二)主觀要件本罪在主觀方面只能依故意構(gòu)成。包括直接故意和間接故意。過(guò)失不構(gòu)成本罪。行為人故意的內(nèi)容，即行為人明知自己或他人內(nèi)幕交易行為會(huì)侵犯其他投資者的合法權(quán)益，擾亂證券、期貨市場(chǎng)管理秩序，卻希望或放任這種結(jié)果發(fā)生的心理態(tài)度。過(guò)失行為者主觀上沒(méi)有惡意，不以非法牟利或非法避免損失為目的，其客觀上利用內(nèi)幕信息進(jìn)行證券、期貨交易的行為只能是因疏忽大意沒(méi)有盡到應(yīng)盡的注意義務(wù)，而錯(cuò)誤地認(rèn)為該信息已經(jīng)公開，不構(gòu)成本罪。但是對(duì)此類過(guò)失行為也應(yīng)施以行政處罰。(三)客體要件本罪侵害的客體是證券、期貨市場(chǎng)的正常管理秩序和證券、期貨投資人的合法利益。(四)客觀要件本罪在客觀上表現(xiàn)為行為人違反有關(guān)法規(guī)，在涉及證券發(fā)行，證券、期貨交易或者其他對(duì)證券、期貨交易價(jià)格有重大影響的信息正式公開前，利用自己所知的內(nèi)幕信息進(jìn)行證券、期貨買賣，或者建議其他人利用該內(nèi)幕信息進(jìn)行證券、期貨買賣，或者泄露內(nèi)幕信息，情節(jié)嚴(yán)重的行為。本罪是利用內(nèi)幕信息實(shí)施的。根據(jù)《證券法》第69條之規(guī)定，所謂內(nèi)幕信息，是指證券交易活動(dòng)中，涉及公司的經(jīng)營(yíng)、財(cái)務(wù)或者對(duì)談公司證券的市場(chǎng)價(jià)格有重大影響的尚未公開的信息。主要包括以下內(nèi)容：1、公司的經(jīng)營(yíng)方針和經(jīng)營(yíng)范圍的重大變化;2、公司的重大投資行為和重大的購(gòu)置財(cái)產(chǎn)的決定;3、公司訂立重要合同，而該合同可能對(duì)公司的資產(chǎn)、負(fù)債、權(quán)益和經(jīng)營(yíng)成果產(chǎn)生重要影響;4、公司發(fā)生重大債務(wù)和未能清償?shù)狡谥卮髠鶆?wù)的違約情況;5、公司發(fā)生重大虧損或者過(guò)受超過(guò)凈資產(chǎn)百分之十以上的重大損失;6、公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的外部條件發(fā)生的重大變化;7、公司的董事長(zhǎng)，三分之一以上的董事，或者經(jīng)理發(fā)生變動(dòng);8、持有公司百分之五以上股份的股東，其持有股份情況發(fā)生較大變化;9、公司減資、合并、分立、解散及申請(qǐng)破產(chǎn)的決定;10、涉及公司的重大訴訟，法院依法撤銷股東大會(huì)、董事會(huì)決議;11、法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他事項(xiàng);12、公司分配股利或者增資的計(jì)劃;13、公司股權(quán)結(jié)構(gòu)的重大變化;14、公司債務(wù)擔(dān)保的重大變更;15、公司營(yíng)業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或者報(bào)廢一次超過(guò)該資產(chǎn)的百分之三十;16、公司的董事、監(jiān)事、經(jīng)理、副經(jīng)理或者其他高級(jí)管理人員的行為可能依法承擔(dān)重大損害賠償責(zé)任;17、上市公司收購(gòu)的有關(guān)方案;18、國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)定的對(duì)證券交易價(jià)格有顯著影響的其他重要信息。內(nèi)幕消息不包括運(yùn)用公開的信息和資料，對(duì)證券市場(chǎng)作出的預(yù)測(cè)和分析。

內(nèi)幕交易罪、泄露內(nèi)幕信息罪有哪些構(gòu)成條件

法律分析：1．構(gòu)成犯罪的主體是證券、期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員和非法獲取證券、期貨交易內(nèi)幕信息的人員。

2．行為人在主觀上出于故意，即有讓自己或者他人從中牟利的目的，過(guò)失不構(gòu)成本罪。

3．行為人在客觀上實(shí)施了內(nèi)幕交易或者泄漏內(nèi)幕信息的行為。

4．行為人進(jìn)行內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息的行為只有情節(jié)嚴(yán)重的，才構(gòu)成犯罪。

自然人犯本條規(guī)定之罪的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得一倍以上五倍以下罰金；情節(jié)特別嚴(yán)重的，處五年以上十年以下有期徒刑，并處違法所得一倍以上五倍以下罰金。

單位犯本罪的，對(duì)單位判處罰金，并對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處五年以下有期徒刑或者拘役。

法律依據(jù)：《中華人民共和國(guó)刑法》第一百八十條 證券交易內(nèi)幕信息的知情人員或者非法獲取證券交易內(nèi)幕信息的人員，在涉及證券的發(fā)行、交易或者其他對(duì)證券的價(jià)格有重大影響的信息尚未公開前，買入或者賣出該證券，或者泄露該信息，情節(jié)嚴(yán)重的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得一倍以上五倍以下罰金；情節(jié)特別嚴(yán)重的，處五年以上十年以下有期徒刑，并處違法所得一倍以上五倍以下罰金。

單位犯前款罪的，對(duì)單位判處罰金，并對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處五年以下有期徒刑或者拘役。

內(nèi)幕信息的范圍，依照法律、行政法規(guī)的規(guī)定確定。

知情人員的范圍，依照法律、行政法規(guī)的規(guī)定確定。

內(nèi)幕交易罪

法律分析：內(nèi)幕交易罪，是指評(píng)判或者通曉股票、證券交易內(nèi)幕信息的知情人員或者非法獲取股票、證券交易內(nèi)幕信息的人員或者單位，在涉及股票、證券的發(fā)行、交易或者其他支股票、證券的價(jià)格有重大影響的信息尚未公開前，買入或者賣出該股票、證券，或者從事與該內(nèi)幕信息有關(guān)的期貨交易，情節(jié)嚴(yán)重的行為。

法律依據(jù)：《中華人民共和國(guó)民法典》 第一百八十條 證券、期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員或者非法獲取證券、期貨交易內(nèi)幕信息的人員，在涉及證券的發(fā)行，證券、期貨交易或者其他對(duì)證券、期貨交易價(jià)格有重大影響的信息尚未公開前，買入或者賣出該證券，或者從事與該內(nèi)幕信息有關(guān)的期貨交易，或者泄露該信息，或者明示、暗示他人從事上述交易活動(dòng)，情節(jié)嚴(yán)重的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得一倍以上五倍以下罰金；情節(jié)特別嚴(yán)重的，處五年以上十年以下有期徒刑，并處違法所得一倍以上五倍以下罰金。

單位犯前款罪的，對(duì)單位判處罰金，并對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處五年以下有期徒刑或者拘役。

內(nèi)幕信息、知情人員的范圍，依照法律、行政法規(guī)的規(guī)定確定。

構(gòu)成內(nèi)幕交易的必須條件

法律分析：

構(gòu)成內(nèi)幕交易罪不是必須取得利益為前提條件。

【法律依據(jù)】：

《中華人民共和國(guó)刑法》 第一百八十條 證券、期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員或者非法獲取證券、期貨交易內(nèi)幕信息的人員，在涉及證券的發(fā)行，證券、期貨交易或者其他對(duì)證券、期貨交易價(jià)格有重大影響的信息尚未公開前，買入或者賣出該證券，或者從事與該內(nèi)幕信息有關(guān)的期貨交易，或者泄露該信息，或者明示、暗示他人從事上述交易活動(dòng)，情節(jié)嚴(yán)重的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得一倍以上五倍以下罰金；情節(jié)特別嚴(yán)重的，處五年以上十年以下有期徒刑，并處違法所得一倍以上五倍以下罰金。單位犯前款罪的，對(duì)單位判處罰金，并對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處五年以下有期徒刑或者拘役。內(nèi)幕信息、知情人員的范圍，依照法律、行政法規(guī)的規(guī)定確定。證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司、基金管理公司、商業(yè)銀行、保險(xiǎn)公司等金融機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員以及有關(guān)監(jiān)管部門或者行業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員，利用因職務(wù)便利獲取的內(nèi)幕信息以外的其他未公開的信息，違反規(guī)定，從事與該信息相關(guān)的證券、期貨交易活動(dòng)，或者明示、暗示他人從事相關(guān)交易活動(dòng)，情節(jié)嚴(yán)重的，依照第一款的規(guī)定處罰。

內(nèi)幕交易行為的構(gòu)成要件

一、內(nèi)幕交易行為的構(gòu)成要件

1、內(nèi)幕交易的行為的構(gòu)成要件：

（1）客體要件。侵害的客體是證券、期貨市場(chǎng)的正常管理秩序和證券、期貨投資人的合法利益；

（2）客觀要件。在客觀上表現(xiàn)為行為人違反有關(guān)法規(guī)，在涉及證券發(fā)行或者其他對(duì)證券有影響的信息正式公開前，利用自己所知的內(nèi)幕進(jìn)行交易；

（3）主觀要件。在主觀方面只能依故意構(gòu)成，包括直接故意和間接故意，過(guò)失不構(gòu)成本罪；

（4）主體要件。本罪的主體為特定主體，是知悉內(nèi)幕信息的人，即內(nèi)幕人員。

2、法律依據(jù)：《中華人民共和國(guó)刑法》第一百八十條

【內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪】證券、期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員或者非法獲取證券、期貨交易內(nèi)幕信息的人員，在涉及證券的發(fā)行，證券、期貨交易或者其他對(duì)證券、期貨交易價(jià)格有重大影響的信息尚未公開前，買入或者賣出該證券，或者從事與該內(nèi)幕信息有關(guān)的期貨交易，或者泄露該信息，或者明示、暗示他人從事上述交易活動(dòng)，情節(jié)嚴(yán)重的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得一倍以上五倍以下罰金；情節(jié)特別嚴(yán)重的，處五年以上十年以下有期徒刑，并處違法所得一倍以上五倍以下罰金。

單位犯前款罪的，對(duì)單位判處罰金，并對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處五年以下有期徒刑或者拘役。

內(nèi)幕信息、知情人員的范圍，依照法律、行政法規(guī)的規(guī)定確定。

【利用未公開信息交易罪】證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司、基金管理公司、商業(yè)銀行、保險(xiǎn)公司等金融機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員以及有關(guān)監(jiān)管部門或者行業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員，利用因職務(wù)便利獲取的內(nèi)幕信息以外的其他未公開的信息，違反規(guī)定，從事與該信息相關(guān)的證券、期貨交易活動(dòng)，或者明示、暗示他人從事相關(guān)交易活動(dòng)，情節(jié)嚴(yán)重的，依照第一款的規(guī)定處罰。

二、內(nèi)幕交易包括哪些行為

內(nèi)幕交易包括下列行為：

1、知情人員買人或者賣出所持有的該公司的證券；

2、非法獲取內(nèi)幕信息的其他人員買人或者賣出所持有的該公司的證券；

3、知情人員或者非法獲取內(nèi)幕信息的其他人員泄露該信息的行為；

4、知情人員或者非法獲取內(nèi)幕信息的其他人員建議他人買賣證券的行為。