基金管理公司和公司高管要求是什么

法律分析：申請高級管理人員任職資格，應當具備下列條件：

1、取得基金從業(yè)資格；

2、通過中國證監(jiān)會或者其授權機構組織的高級管理人員證券投資法律知識考試；

3、具有3年以上基金、證券、銀行等金融相關領域的工作經(jīng)歷及與擬任職務相適應的管理經(jīng)歷，督察長還應當具有法律、會計、監(jiān)察、稽核等工作經(jīng)歷；

4、沒有公司法、證券投資基金法等法律、行政法規(guī)規(guī)定的不得擔任公司董事、監(jiān)事、經(jīng)理和基金從業(yè)人員的情形；

4、最近3年沒有受到證券、銀行、工商和稅務等行政管理部門的行政處罰。

法律依據(jù)：《高級管理人員任職資格管理暫行辦法》 第五條 融資性擔保公司董事、監(jiān)事、高級管理人員應當具備以下條件：

（一）具有完全民事行為能力；

（二）遵紀守法，誠實守信，勤勉盡職，具有良好的職業(yè)操守、品行和聲譽；

（三）熟悉經(jīng)濟、金融、擔保的法律法規(guī)，具有良好的合規(guī)意識和審慎經(jīng)營意識；

（四）具備與擬任職務相適應的知識、經(jīng)驗和能力。

設立基金管理公司的條件有哪些

《中華人民共和國證券投資基金法》規(guī)定，設立管理公開募集基金的基金管理公司，應當具備下列條件，并經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構批準：

1、有符合《中華人民共和國證券投資基金法》和《中華人民共和國公司法》規(guī)定的章程。

2、注冊資本不低于1億元人民幣，且必須為實繳貨幣資本。

3、主要股東應當具有經(jīng)營金融業(yè)務或者管理金融機構的良好業(yè)績、良好的財務狀況和社會信譽，資產(chǎn)規(guī)模達到國務院規(guī)定的標準，最近3年沒有違法記錄。

4、取得基金從業(yè)資格的人員達到法定人數(shù)。

5、董事、監(jiān)事、高級管理人員具備相應的任職條件。

6、有符合要求的營業(yè)場所、安全防范設施和與基金管理業(yè)務有關的其他設施。

7、有良好的內(nèi)部治理結構、完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度、風險控制制度。

8、法律、行政法規(guī)規(guī)定的和經(jīng)國務院批準的國務院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他條件。

擴展資料：

相關法條：

第十四條 對于基金管理公司的設立申請，國務院證券監(jiān)督管理機構應當自受理基金管理公司設立申請之日起6個月內(nèi)進行審查，作出批準或者不予批準的決定，并通知申請人；不予批準的，應當說明理由。

第十六條公開募集基金的基金管理人的董事、監(jiān)事和高級管理人員，應當熟悉證券投資方面的法律、行政法規(guī)，具有三年以上與其所任職務相關的工作經(jīng)歷；高級管理人員還應當具備基金從業(yè)資格。

第十七條公開募集基金的基金管理人的董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他從業(yè)人員，其本人、配偶、利害關系人進行證券投資，應當事先向基金管理人申報，并不得與基金份額持有人發(fā)生利益沖突。

公開募集基金的基金管理人應當建立前款規(guī)定人員進行證券投資的申報、登記、審查、處置等管理制度，并報國務院證券監(jiān)督管理機構備案。

第十八條公開募集基金的基金管理人的董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他從業(yè)人員，不得擔任基金托管人或者其他基金管理人的任何職務，不得從事?lián)p害基金財產(chǎn)和基金份額持有人利益的證券交易及其他活動。

參考資料來源：百度百科—《中華人民共和國證券投資基金法》

參考資料來源：百度百科—基金管理公司

開基金公司需要什么條件

一、開基金公司需要什么條件

1、開基金公司需要以下條件：

（1）名稱應符合規(guī)定，允許達到規(guī)模的投資企業(yè)名稱使用“投資基金”字樣；

（2）單個投資者的投資額不低于1000萬元；

（3）至少3名高管具備股權投基金管理運作經(jīng)驗或相關業(yè)務經(jīng)驗等。

2、法律依據(jù)：《中華人民共和國證券投資基金法》 第十三條

設立基金管理公司，應當具備下列條件，并經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構批準：

（一）有符合本法和《中華人民共和國公司法》規(guī)定的章程；

（二）注冊資本不低于一-億元人民幣，且必須為實繳貨幣資本；

（三）主要股東具有從事證券經(jīng)營、證券投資咨詢、信托資產(chǎn)管理或者其他金融資產(chǎn)管理的較好的經(jīng)營業(yè)績和良好的社會信譽，最近三年沒有違法記錄，注冊資本不低于三億元人民幣；

（四）取得基金從業(yè)資格的人員達到法定人數(shù)；

（五）有符合要求的營業(yè)場所、安全防范設施和與基金管理業(yè)務有關的其他設施；

（六）有完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度和風險控制制度；

（七）法律、行政法規(guī)規(guī)定的和經(jīng)國務院批準的國務院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他條件。

二、基金公司設立申請需要什么材料

基金公司設立申請需要的材料如下：

1、承諾函。股東對提交申請材料真實性、準確性、完整性、合規(guī)性作出的承諾，以固有貨幣資金出資且不受制于任何第三方的承諾；

2、確認書；

3、申請報告。

私募基金管理人高管要求

法律分析：私募基金管理人的高級管理人員，系指公司型企業(yè)的董事、監(jiān)事、經(jīng)理、副經(jīng)理、財務負責人、董事會秘書和公司章程約定的其他人員，以及合伙型企業(yè)的普通合伙人和合伙協(xié)議約定的其他人員私募基金行業(yè)的。高級管理人員是私募基金行業(yè)的精英，也是重要的自律管理和行業(yè)服務對象。私募基金行業(yè)高級管理人員應充分珍視個人誠信記錄，誠實守信，自覺加強自身誠信約束和自律約束，防范道德風險。從事私募證券投資基金業(yè)務的各類私募基金管理人，其高管人員(包括法定代表人\執(zhí)行事務合伙人(委派代表)、總經(jīng)理、副總經(jīng)理、合規(guī)\風控負責人等)均應當取得基金從業(yè)資格。從事非私募證券投資基金業(yè)務的各類私募基金管理人，至少2名高管人員應當取得基金從業(yè)資格，其法定代表人\執(zhí)行事務合伙人(委派代表)、合規(guī)\風控負責人應當取得基金從業(yè)資格。各類私募基金管理人的合規(guī)\風控負責人不得從事投資業(yè)務。

法律依據(jù)：《私募基金監(jiān)督管理暫行辦法》 第二十三條 私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金銷售機構及其他私募服務機構及其從業(yè)人員從事私募基金業(yè)務，不得有以下行為：

(一)將其固有財產(chǎn)或者他人財產(chǎn)混同于基金財產(chǎn)從事投資活動;

(二)不公平地對待其管理的不同基金財產(chǎn);

(三)利用基金財產(chǎn)或者職務之便，為本人或者投資者以外的人牟取利益，進行利益輸送;

(四)侵占、挪用基金財產(chǎn);

(五)泄露因職務便利獲取的未公開信息，利用該信息從事或者明示、暗示他人從事相關的交易活動;

(六)從事?lián)p害基金財產(chǎn)和投資者利益的投資活動;

(七)玩忽職守，不按照規(guī)定履行職責;

(八)從事內(nèi)幕交易、操縱交易價格及其他不正當交易活動;

(九)法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定禁止的其他行為。

關于股權投資基金管理人的高管及從業(yè)人員的要求，以下表述錯誤的是（　　）。

【答案】：D

高管及從業(yè)人員要求。股權投資基金管理人應具有與其股權投資基金管理業(yè)務相匹配的一定數(shù)量的從業(yè)人員。通常，管理人、法定代表人或者執(zhí)行事務合伙人委派代表、董事、監(jiān)事、高級管理人員最近三年不得因重大違法違規(guī)行為受到行業(yè)禁人等行政處罰或者刑事處罰，且不存在因涉嫌違法違規(guī)行為正在被調(diào)查或者正處于整改期間的情形。法定代表人或者執(zhí)行事務合伙人委派代表、高級管理人員，以及從事銷售、投資、風險控制、運營等核心崗位的從業(yè)人員應當符合相應資質(zhì)要求。高級管理人員是指總經(jīng)理、副總經(jīng)理、合規(guī)風控負責人等。基金從業(yè)人員的資質(zhì)應當通過基金從業(yè)資格考試或者認定的方式取得。

成立基金公司需要什么條件

基金市場是由買賣雙方組成的，在這個市場中基金公司是不可或缺的。當基金管理公司取得營業(yè)執(zhí)照后，還需要憑營業(yè)執(zhí)照和證監(jiān)。有了基金公司的存在，個人投資者才能更好的參與投資交易中。成立基金公司需要什么條件?今天就一起來了解一下。

成立基金公司需要什么條件?

【1】投資基金公司公司注冊資本不低于5億，如果是設立時期實收資本不低于1億。股東必須以貨幣資金實繳，境外股東應當以可自由兌換貨幣出資。

【2】單個投資者的投資額不低于1000萬元，至少配備3名具備股權投資基金管理運作經(jīng)驗或相關業(yè)務經(jīng)驗的高管。

【3】有符合《證券投資基金法》、《公司法》以及中國證監(jiān),會規(guī)定的章程，股東符合《證券投資基金法》和本辦法的規(guī)定。

【4】有符合要求的營業(yè)場所、安全防范設施和與業(yè)務有關的其他設施，還需要符合基金型企業(yè)的經(jīng)營范圍核定，還需要符合中國證監(jiān)會規(guī)定的監(jiān)察稽核、風險控制等內(nèi)部監(jiān)控制度。

【5】股東應當具有經(jīng)營金融業(yè)務或者管理金融機構的良好業(yè)績、良好的財務狀況和社會信譽，資產(chǎn)規(guī)模達到國務院規(guī)定的標準，最近三年沒有違法記錄。